全球最大加密货币交易所遭起诉，创始人赵长鹏身家蒸发百亿…监管趋严 “币圈”还有哪些麻烦？ 全球视点
来源：金融投资报 2023-06-16 09:03:30
全球最大加密货币交易所遭起诉，创始人赵长鹏身家蒸发百亿…监管趋严 “币圈”还有哪些麻烦？
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【资料图】
金融投资报记者 陈雨禾
曾因900亿美元身家被评为“华人首富”的“币圈大佬”赵长鹏再次出事，与数月前引起的风波类似，赵长鹏又被起诉。
据报道，美国证券交易委员会（SEC）近日对币安及其CEO赵长鹏以及两家子公司进行起诉，通过长达136页的起诉文件，指控其涉嫌欺诈、扩大交易、滥用客户资金等13项问题。
而在今年3月，美国商品期货交易委员会（CFTC）也曾针对币安出手，理由是其涉嫌运营非法交易所和虚假合规项目。 （详情：加密币“雷声”不断，外溢风险显现）
“华人首富”再被起诉
记者注意到，被SEC起诉的消息曝出后，赵长鹏与币安的回应似乎还是和先前类似， 先是用数字“4”，提示其支持者“无视恐惧、不确定、怀疑，以及假消息、攻击等”，随后强调平台的合规性，表示 “币安将大力捍卫自己的平台。SEC关于Binance.US的用户资产曾面临的指控都是错的。Binance和Binance附属平台（包括Binance.US）上的所有用户资产都是安全可靠的，其将积极抗辩任何相反的指控。”
有业内人士分析称，美国对加密货币市场进行监管和挤压的目标是保护投资者，并确保这一新兴市场不会充斥非法活动和欺诈行为。不过，币安回应中透露的部分消息还是引起了市场关注。如其在相关声明中暗示，SEC行动的首要任务似乎是从其他监管机构那里获得管辖权，而非保护投资者。
对此有观点认为，这种情况或涉及美国两大监管机构，即SEC与CFTC的管辖权之争，如果相关加密资产被认定为证券，就应归属SEC管辖，但如果被认定为商品，则应由CFTC管辖。
只是，无论赵长鹏及币安如何辩解，其旗下的币安平台与币安币仍遭遇了投资者的“用脚投票”。
消息显示，6月10日，赵长鹏在推特发文称，过去24小时币安平台资产净流出 约3.92亿美元。还有数据显示，币安币价格在6月6日大跌之后，于6月7日、10日、12日连续大跌，期间一度低至224美元，截至金融投资报记者6月15日发稿，币安币报价在 237美元，相比起诉消息曝出前300美元的价格缩水约 两成。
期间有数据机构指出，赵长鹏的净资产在被起诉后两天内，蒸发约14亿美元（约100亿元人民币）至260亿美元。
事实上，赵长鹏受到国内关注并不止于“币圈”。由于比特币等加密币价格上涨， 赵长鹏曾以900亿美元的身家被部分榜单评价为“华人首富”，而由于近年来“币圈”及其本人相继陷入各种风波，这位前“华人首富”的身家也随之严重缩水。
去年6月，SEC曾曝出调查币安在2017年的首次代币发行（ICO）是否涉及违反证券法的消息，赵长鹏的净资产在2022年1月达到969亿美元的峰值后，又在同年6月蒸发856亿美元，坠入约100亿美元的低谷。直到比特币等加密资产随外界风波出现反弹，其身家才随之再度回升。
多个加密平台关闭
“这段时间不确定性太大，已经不敢碰了。”曾参与炒币、但近期已收手的王哥（化名）告诉金融投资报记者，“身边有认识的人爆仓了，之前还劝过其小心风险，玩玩就好，没想到还是出事了。”
近两个月来，比特币价格从超 30000美元高点震荡下跌，截至6月15日，已跌至 25000美元附近。而包括比特币在内，全网加密货币投资者在6月6日有超10万人爆仓，6月10日则有超15万人爆仓。期间有消息显示，在不少投资者恐慌离场的同时，仍有人在询问是否合适“卖房抄底”。
比特币近期走势 据新浪财经
此外，近期美国监管对加密货币交易平台动作频频，受影响的不止币安一家。如此次SEC在起诉币安后不久，也起诉了另一个加密货币交易所Coinbase，指控其允许用户交易实质为未登记证券的加密货币，无视证券法的监管并逃避相关信披要求。
而从部分平台的结果来看，这些平台被美国监管盯上后的日子或许很难好过。
今年4月，早已宣布关闭美国业务的 加密货币交易所bittrex被SEC起诉，指控其违法经营未经注册的证券交易所、经纪商和清算机构业务。5月8日，bittrex发布声明称， 已于当日向美国特拉华州联邦法院申请第11章破产保护。
5月22日， 加密货币交易平台Hotbit突然宣布停运，称希望所有用户在6月21日4:00之前提取剩余资产。期间有消息称，去年4月有平台前管理人员参与某项目，被执法部门认为该项目涉嫌触犯刑法， 随后平台多位高管已被执法部门传唤协助调查，且执法部门冻结了平台的部分资金，导致其无法正常运行。
“流浪的币安”们
在更多观点看来，各国监管趋严的目的，并非“刁难平台”，因为不合规平台确实可能对相关投资者造成极大影响。
如去年7月美国加密货币借贷平台塞尔西乌斯网络公司申请破产后，负责审理该案的法官一度收到数百封用户来信， 诉说他们被企业蒙蔽，遭受重大财产损失。据报道，致信法官的用户来自世界各地，除美国，还有爱尔兰、印度等，其中不乏有用户反映， 因钱被冻结而备感压力和焦虑、失眠，甚至产生轻生念头等。
除了相继关闭的平台，还有各种“价值蒸发”，导致投资者血本无归的加密货币。
去年5月，加密货币 Luna币爆雷，价格在几天内 从90美元/枚暴跌至0.00015美元/枚。据报道，有投资者看着手中Luna币“归零”，不仅血本无归，而且求助无门，即便想要选择报警，挽回损失的几率也微乎其微。
事实上，赵长鹏也曾因Luna币爆雷而吐槽自己“一夜返贫”：2018年，币安曾斥资300万美元买了1500万枚Luna币，随后其价值一度飙升至16亿美元，但在 Luna币崩盘后，16亿美元在短短几天便缩水至2250美元。
这种情况下，足够严格的监管便能很好地保护多数投资者避免类似伤害。 北京天达共和（成都）律师事务所杨川平律师接受金融投资报记者采访时表示，此前比特币等虚拟货币炒作盛行，扰乱经济金融秩序，滋生洗钱、非法集资、诈骗等违法犯罪活动。我国始终保持高压态势，坚决遏制虚拟货币交易炒作风气，严厉打击虚拟货币相关非法金融活动和违法犯罪活动。
具体来看，2013年12月，央行等五部委发布了《关于防范比特币风险的通知》，明确比特币是一种特定的虚拟商品，不具有与货币等同的法律地位，不能且不应作为货币在市场上流通使用。2017年9月，央行等七部委发布了《关于防范代币发行融资风险的公告》，要求立即停止各类代币发行融资活动，清退已完成代币发行融资的组织和个人。2021年9月，央行等十部门发布了《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》，进一步明确虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动。
在国外，加密货币领域加强监管的国家与地区也越来越多。
这从赵长鹏旗下币安平台的“流浪”轨迹，也能看出一二。2017年9月国内发布相关新规后，币安开始谋求出海，随后接连被 日本、英国、德国、马来西亚、新加坡、美国等国家金融监管部门警告、调查，甚至起诉；到了今年，币安还相继因 加拿大推出加密货币交易所新规、 澳大利亚吊销其衍生品交易业务牌照等，相继停止当地业务。
有分析人士指出，自去年底全球第二大加密货币平台FTX宣布破产后，相关平台逐渐陷入危机，今年又有硅谷银行系列危机导致USDC等部分锚定价格的“稳定币”脱钩等事件影响，导致加密货币市场整体环境不断恶化，从用户资金流失带来的现金流缩水，到机构崩溃带来的监管趋严，种种恶性循环都令相关平台的经营环境变得愈加艰难。
在上述分析人士看来，这些平台要么加强合规以满足当地监管要求，要么离开当地市场继续“我行我素”，但若到了去无可去，或没有足够资本“流浪”的地步，关闭、破产或将成为这些不合规平台的最终归路。
编辑|陈雨禾 校检|袁钢 审核|何颖
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